Текст книги "Экономика для "чайников""
Автор книги: Шон Флинн
Жанр:
Экономика
сообщить о нарушении
Текущая страница: 30 (всего у книги 35 страниц)
Базовая версия игры «Дилемма заключенного», как я продемонстрировал вам в предыдущем разделе, установлена только для двух людей или двух фирм. Но математики придумали новые версии игры «Дилемма заключенного», которые могли бы быть использованы для анализа поведения большего количества участников. Эти модели неоценимы для понимания олигопольных отраслей с несколькими фирмами и стимулами, которые имеются в распоряжении эти фирм, при попытке сформировать картели. Обычно доминирующая стратегия «многофирменных» моделей заключается в том, чтобы нарушать соглашение картеля.
В результате мы прошли д линный путь, объясняя то, почему у нефтедобывающего картеля OPEC возникают трудности, когда он старается достичь своей цели, поднимая цену на нефть путем сокращения добычи нефти. Все очень просто: нарушение соглашений картеля OPEC – доминирующая стратегия для стран-членов OPEC.
Для того чтобы увидеть, как это работает, вам нужно сначала узнать, что OPEC проводит собрания, на которых члены картеля решают, сколько в общем нефти должно быть добыто и какая доля от общего объема должна приходиться на каждую из стран– участниц. На этих собраниях каждая страна получает свою квоту – максимальное количество, которое она предполагает добыть. Например, Саудовская Аравия может получить квоту в 10 млн. баррелей в день, тогда как Венесуэла может получить квоту в 1 млн. баррелей в день.
Проблемы начинают возникать аккурат по окончании заседаний, когда все "нефтяные посланники" возвращаются домой. Каждая из стран прекрасно понимает, что производство большего количества нефти, чем положено по квоте, – это лучшая стратегия безотносительно того, что делают другие страны. Например, для Венесуэлы лучше добыть больше положенного ей по квоте 1 млн. баррелей в день, независимо от того, что делают другие страны.
Если другие страны будут придерживаться своих квот, Венесуэла выгадает при добыче большего количества, чем полагается по ее квоте, поскольку в этом случае она может продать больше нефти по более высокой цене. (Высокая цена возникает по причине того, что другие страны выполняют обязательства по своим квотам.)
Если другие страны нарушат свои квоты и добудут большее количество нефти, цена на нефть снизится, а это значит, что Венесуэла должна тоже превысить положенную квоту. Нет причин придерживаться квот, если по причине общего нарушения договоренности цены стали низкими.
Поскольку каждая страна сталкивается с одним и тем же соблазном превышения своей квоты, обычно картель OPEC функционирует не очень эффективно. Перепроизводство – доминантная стратегия и просто слишком большой соблазн сопротивляться данному вознаграждению.
Использование «авторитета», который помогает членам OPEC придерживаться квотВ разделе "Закон молчания и «Дилемма заключенного» объясняется, как мафия применяла наказание смертью для того, чтобы люди ничего не рассказывали полиции. Наказание смертью изменило расплату настолько, что сменила доминирующую стратегию модели «Дилемма заключенного», превратив ее из признания вины в хранение молчания.
Похожим образом OPEC могла бы также получить пользу, если бы у нее был способ каким-то образом наказать своих членов, посмевших превысить свои квоты. Поскольку страны-члены OPEC являются суверенными государствами, наказание смертью применено быть не может. Вместо этого Саудовская Аравия иногда старается применить экономические санкции против нарушителей квот.
Экономическое наказание приходит в форме супернизких цен на нефть. Саудовская Аравия занимает самую выгодную позицию в деле применения подобного наказания по двум причинам.
Саудовская Аравия является самым крупным производителем нефти в мире.
Эта страна добывает примерно 25% от мирового объема добычи нефти.
Саудовская Аравия является самым дешевым производителем нефти в мире.
Она может добывать нефть, получая при этом прибыль, даже если цена на нефть снизится до 3 долл. за баррель. (Обычно цена нефти – примерно 30—40 долл. за баррель, а другим странам нужна цена примерно 10 долл. за баррель для того, чтобы не остаться в убытке.)
Эти два фактора означают, что если другие страны нарушат свои квоты, Саудовская Аравия может потенциально увеличить добычу нефти настолько, что цена на нефть станет слишком низкой. Предположим, что цена упала до 3 долл. за баррель, тогда Саудовская Аравия оказалась бы единственным членом OPEC, получившим прибыль при этой цене; все остальные понесли бы потери.
В результате Саудовская Аравия может оказаться в положении наказывающего угрозой банкротства остальные страны-члены OPEC при условии нарушений ими своих квот. К сожалению, в действительности наказание работает не настолько хорошо.
Проблема заключается в том, что Саудовская Аравия имеет ограниченные возможности в нефтедобывающих мощностях. Тогда как Саудовская Аравия способна производить дополнительно 10—20% нефти в день к тому объему, который она получает обычно, это увеличение не будет достаточным для снижения цены до 3 долл. за баррель и может привести к банкротству других членов OPEC.
В результате выходит, что угроза со стороны Саудовской Аравии не может быть достаточно сильной для преобразования доминирующей стратегии из "нарушения квоты" в "следования квоте". И поскольку OPEC так и не нашла способа действенной угрозы для нарушителей квоты, картель функционирует недостаточно эффективно.
В предыдущих разделах объясняется, почему стратегия "Дилемма заключенного" означает, что фирмы во многих олигопольных отраслях переживают трудности с формированием эффективных картелей. Однако в некоторых отраслях картели действительно эффективны, когда речь идет о сокращении продукта и повышении цен. Обычно эти отрасли имеют одну фирму, достаточно крупную и влиятельную для того, чтобы по-настоящему наказать другие фирмы, сделав их банкротами.
Доминирующие фирмыВ XIX веке в США компания Standard Oil Company, руководимая Джоном Д. Рокфеллером, доминировала в олигопольной промышленности. Она контролировала примерно 90% продаваемой на рынке США нефти, и если конкуренты не делали того, что требовалось Рокфеллеру, он просто доводил их фирму до банкротства, устанавливая Такую низкую цену на нефть, которую не мог назначить его конкурент.
Рокфеллер, предпринимая подобные действия, мог иногда потерять деньги, но доводя до банкротства конкурентов, которые нарушили данное ему обещание, он получал возможность убедить остальные фирмы помогать ему контролировать объем выпускаемого продукта, назначать повышенную цену и в результате получать огромные прибыли. В действительности, поскольку Standard Oil осуществляла такой жесткий контроль, ее отрасль была намного больше похожа на монополию, чем на олигополию.
Однако эффективность действий Рокфеллера вскоре привела к вмешательству государства. Standard Oil была разбита на дюжину меньших, независимых нефтяных компаний, ни одна из которых не была достаточно большой и влиятельной, чтобы доминировать в своей отрасли и заставлять вступать в тайное соглашение тем способом, которым это делала Standard Oil.
Применение антитрастовых законовВ XIX веке картели назывались трастами — был, к примеру, Сахарный траст, Стальной траст, Железнодорожный и т.д. Поэтому законы, которые требовали разбиения монополий и картелей, назывались антитрастовыми законами. Самым известным
в Соединенных Штатах был Антитрастовый закон Шермана, а сейчас и многие другие страны провели у себя похожие законопроекты, направленные на разделение монополий и картелей.
Большая проблема антитрастовых законов – решить, где нужно регулировать олигополии, а где – разбивать их для создания конкуренции. Первый признак того, что фирмы могут потенциально стать картелем, – это наличие всего лишь нескольких фирм в отрасли. Но по причине существования модели "Дилемма заключенного" в некоторых случаях даже отрасль, состоящая из двух фирм, может оказаться неспособной сформировать эффективный картель.
Обычно должно быть представлено конкретное доказательство сговора. Другими словами, если однажды все фирмы олигополии, не договариваясь с остальными, примут решение сократить выпуск своего продукта наполовину и таким образом поднимут цены, это необязательно противозаконно. Но если обнаружится одно-единственное электронное письмо, отправленное менеджером одной фирмы менеджеру другой, и в нем будет идти речь о том, что их фирмы должны вступить в картель, это будет считаться незаконным и вполне достаточным для того, чтобы прокурор возбудил дело против этих фирм.
В одних случаях отрасль будет разбита на большее количество фирм с целью создания конкуренции, а в других может быть установлен регуляторный орган, который должен управлять ценообразованием или контролировать объем выпускаемой продукции. Специфика мер часто во многом зависит от особенностей фирм, работающих в данной отрасли, и от предпочтений государственных деятелей.
Интересная форма конкуренции, которая встречается в некоторых отраслях, имеет необычное название – монополистическая конкуренция. В подобных отраслях вы обнаружите признаки и монополий (см. главу 12), и конкурирующих фирм (см. главу 11).
Польза от дифференциации продуктаПодобно конкурирующим фирмам, функционирующим в условиях свободных рынков, отрасль, имеющая монополистическую конкуренцию, имеет много фирм, конкурирующих одна с другой. Но в отличие от ситуации на рынках свободной конкуренции, где все фирмы продают одинаковый продукт, в условиях монополистической конкуренции продукт каждой фирмы немного отличается от остальных.
Давайте представим себе рынок бензина. Во всяком большом городе есть десятки, если не сотни, бензозаправочных станций – все они торгуют бензином, который почти одинаков по качеству. Но если вы рассмотрите каждую отдельную станцию более пристально, то заметите, что все они предлагают продукт, который хоть немного, но отличается от продукта, предлагаемого другими станциями.
Например, на некоторых станциях стоят специальные автоматы, которые принимают кредитные карточки, на других вам могут предложить подкачать колеса или вымыть запылившиеся стекла. И наконец, каждая из бензозаправочных станций отличается от
всех остальных своим уникальным местоположением – согласитесь, что это играет огромную роль для тех автомобилистов, которые живут где-то поблизости.
Экономисты используют термин дифференциация продукта для описания того, что делает продукт каждой фирмы немного отличным от продукта ее конкурентов. Следствия этих отличий заключаются в том, что они немного уменьшают интенсивность конкуренции. К примеру, ближайшая к вашему дому бензозаправочная станция может получить дополнительную прибыль, если назначит за галлон бензина цену, на 1-2 цента превышающую цену конкурентов, и если она располагает хорошими средствами обслуживания и следующая ближайшая станция находится в нескольких милях.
С другой стороны, в отрасли существует большой конкурентный прессинг. Тогда как ваша местная станция может использовать свои уникальные характеристики для получения дополнительной прибыли путем назначения большей цены, она не может получить ее в слишком большом размере, – если она постарается это сделать, то вы начнете пользоваться услугами одного из еe конкурентов.
Похожим образом все рестораны, расположенные недалеко от вашего дома, должны волноваться по поводу цен, назначаемых их конкурентами, даже если другие специализируются совершенно на другой кухне. Конечно, вам может захотеться чего-нибудь экзотического, и поэтому вы будете готовы дополнительно оплатить 20% от стоимости блюд, однако вам не захочется выложить за "экзотику" целых 90%! Таким образом, дифференциация продукта уменьшает, но не отменяет ценовую конкуренцию.
Ограничения на размер прибылиВы можете подумать, что поскольку фирмы, работающие в условиях монополистической конкуренции, могут использовать свои уникальные характеристики для повышения цен, то это гарантирует хорошую прибыль. В конечном итоге в условиях чистой конкуренции, где все фирмы продают одинаковый продукт и не имеют возможности выделиться среди других конкурентов, цены падают настолько низко, что фирмы выходят на нулевую прибыль (см. главу 11). Если фирмы, работающие в условиях монополистической конкуренции, имеют возможность повысить цену таким образом, чтобы она была выше конкурентной, значит, на рынке, где тенденция конъюнктуры очевидна, прибыль им гарантирована.
К сожалению, для этих фирм это не так.
Как подчеркивала в тридцатые годы прошлого века экономист из Кембриджа Джоан Робинсон, фирмы, работающие в условиях монополистической конкуренции, продолжают конкурентную борьбу. В частности, они сталкиваются с такой перспективой, что в случае получения значительной прибыли эта прибыль влечет за собой появление новых фирм в отрасли. Когда новые фирмы начинают производить свой продукт, они отнимают часть бизнеса у ранее существовавших фирм и сокращают их прежде высокую прибыль. В действительности новые фирмы продолжают появляться до тех пор, пока прибыль не вернется на нулевой уровень.
Снижающаяся кривая спросаГ-жа Робинсон смогла показать, как это происходит: она немного модифицировала модель монополии, представленную в главе 12. Для того чтобы увидеть, как она это делала, взгляните на рис. 13.4, где изображена единственная фирма, которая работает в условиях монополистической конкуренции и изначально получает прибыль. На рисунке изображена кривая предельных затрат фирмы, MC, кривая средних суммарных издержек, АТС, кривая спроса, D1 и связанная с ней кривая предельного дохода, MR1.
Из-за дифференциации продукта фирма, данные которой приведены на рис. 13.4, имеет плавно снижающуюся кривую спроса, D1. Ее кривая спроса имеет плавно снижающуюся форму потому, что, как монополия, она частично может контролировать цену. Дифференциация продукта означает, что она может выбирать, устанавливать более низкую или более высокую цену на свой продукт. При более высокой цене величина спроса на ее продукт снизится, потому что некоторые потребители не считают, что уникальные характеристики продукта этой фирмы стоят дополнительных денег. При более низкой цене величина спроса увеличится, потому что более низкая цена привлечет потребителей, ранее делающих закупки у других фирм.
Конкурирующие фирмы, которые продают одинаковые продукты, не могут контролировать процесс назначения цен. Как объясняется в главе 11, поскольку конкурирующие фирмы продают одинаковые продукты, то когда приходит время выбора, единственный фактор, имеющий значение для покупателей, – это самая низкая из предложенных цен. В результате получается, что все фирмы должны продавать продукт по одинаковой, рыночной цене, которая определяется в точке пересечения кривой совокупного предложения отрасли и кривой спроса отрасли. Кривая спроса для продукта отдельной конкурирующей фирмы – это горизонтальная линия рыночной цены (см. главу 11). Сравните ее с плавно снижающейся кривой спроса, наблюдающейся у фирмы, работающей в условиях монополистической конкуренции (см. рис. 13.4).
Важное следствие плавного снижения кривой спроса, D1, что кривая предельного дохода, MR1, связанная с кривой спроса D1, также плавно снижается. Почему это так? Дополнительный, или предельный, доход, который фирма может получить от продажи дополнительной единицы продукта, меньше предельного дохода, который она получает от продажи предыдущей единицы.
Как объясняется в главе 12, уменьшение предельного дохода – естественное следствие плавно снижающейся кривой спроса. Поскольку единственный способ заставить потребителей приобрести больше вашего продукта заключается в привлечении его меньшей ценой, то предельный доход, который вы получите, должен снижаться с каждой дополнительно проданной вами единицей.
Фирма, работающая в условиях монополистической конкуренции, оптимизирует свою прибыль, выбирая объем производства, соответствующий точке А, где плавно снижающаяся кривая предельного дохода, MR1, пересекает поднимающуюся вверх кривую предельных издержек, MC. Производство соответствующего количества, q*1, также максимизирует прибыль фирмы (если возможно получить прибыль) или минимизирует убытки. Будет ли возможным получение прибыли – зависит от расположения кривой спроса фирмы, т.е. от величины спроса на продукт фирмы.
На рис. 13.4 показан спрос, достаточно большой для того, чтобы фирма получала прибыль. Вы можете увидеть это, если сравните средние совокупные издержки фирмы на единицу при уровне продукта q*1 с ее продажной ценой на единицу при этом же уровне продукта. Средние совокупные издержки на единицу образуются при вертикальном подъеме от горизонтальной оси на уровне продукта q*1 до тех пор, пока вы не достигнете кривой АТС в точке В. Цена на единицу продукта, которую фирма может назначить при уровне продукта q*1, образуется при вертикальном подъеме до тех пор, пока вы не достигнете кривой спроса в точке С.
Поскольку вертикальное расстояние до точки C превышает вертикальное расстояние до точки В, можно сразу определить, что продажная цена фирмы на единицу продукта превышает совокупные издержки на производство этой единицы, что означает: фирма должна получать прибыль от каждой проданной единицы. Величина совокупной прибыли за все единицы – это прибыль на единицу, умноженная на общее количество проданных единиц, так что совокупная прибыль эквивалентна площади заштрихованного прямоугольника на рис. 13.4. Площадь заштрихованного прямоугольника – это ширина в q*1 единиц, умноженная на высоту прибыли на единицу – расстояние по вертикали между точками В и С.
Определение равновесия: появление фирмы на рынке и уход с рынкаДжоан Робинсон заметила, что такая прибыль влияет на появление новых фирм в отрасли, где царствует монополистическая конкуренция. Каждая вновь возникшая фирма отбирает какую-то часть бизнеса у существующих фирм. В графическом виде это означает, что кривая спроса для всякой существующей фирмы, как той, пример которой приведен на рис. 13.4, перемещается вниз и влево. При каждой из возможных цен, которую может назначить фирма, она продает меньше единиц, чем раньше, поскольку часть ее старого бизнеса была украдена новыми фирмами.
Более того, появившиеся на рынке новые фирмы продолжают возникать в отрасли и смещать кривые спроса вниз и влево до тех пор, пока прибыль не придет к нулю. Только тогда появление новых фирм приостанавливается.
Вы можете наблюдать этот вид равновесия на рис. 13.5. Здесь кривая спроса смеется влево в положение D2, касаясь кривой АТС в точке В. Поскольку кривая спроса смещается влево, точно так же поступает и кривая предельного дохода, которая теперь расположилась на MR2. Следовательно, когда фирма оптимизирует свой уровень производства, находящийся в точке пересечения кривых MC и MR2, она производит q*2 единиц продукта.
На этом уровне продукта прибыль равна нулю. Вы можете видеть это, если рассмотрите график, который показывает, что средние совокупные издержки на единицу уровня производства продукта q*2 равны цене на единицу, которую фирма может получить, пров эти единицы. Поднимайтесь вертикально от точки, расположенной на горизонталь– й оси, q*2, до точки В. Поскольку точка В лежит и на кривой спроса, D2, и на кривой средних совокупных издержек, АТС, то вертикальный отрезок, соединяющий точку q*2 горизонтальной оси и точку В, представляет и средние совокупные издержки на единицу, и цену за единицу, которую фирма может назначить. Они равны, так что фирма лучает нулевую прибыль.
Если по какой-то причине фирмы, работающие в монополистически конкурентной расли, начинают нести потери, некоторые из них покидают отрасль. С уходом каждой кой фирмы кривые спроса оставшихся в отрасли фирм поднимаются вверх и вправо, Исход фирм из отрасли продолжается до тех пор, пока не будет достигнуто равновесие, подобное изображенному на рис. 13.5, когда все фирмы получают нулевую прибыль.
Неэффективное производствоОсновное, что нужно сказать о равновесии, отраженном на рис. 13.5, заключается в следующем: каждая фирма производит продукт с меньшей эффективностью, чем фирмы, функционирующие в конкурентной отрасли. Для того чтобы убедиться в этом, нужно сравнить объем производства фирм, работающих в монополистически конкурентной отрасли, когда она находится в равновесии, q*2, с тем объемом выпуска, который был бы произведен фирмой с теми же кривыми затрат, но в условиях полностью конкурентной отрасли, в которой все фирмы продают одинаковый продукт. На рис. 13.5 этот уровень продукта обозначен qcomp.
В главе 11 объясняется, как рыночные силы подталкивают конкурирующие фирмы производить на уровне qcomp и почему в результате они оказываются точно на том уровне продукта, при котором кривая АТС достигает своего минимума, – это значит, что qcomp соответствует самой нижней точке U-образной кривой АТС. Социально значимые последствия этого факта заключены в том, что конкурирующие фирмы производят продукт по возможно самой низкой себестоимости в расчете на единицу продукта. Это делает их максимально эффективными, если оперировать величиной «производственные затраты в расчете на единицу продукции».
Фирма, функционирующая в монополистически конкурентной отрасли, действует в условиях индивидуализации продукции, что позволяет ей иметь некоторый контроль над ценами, назначаемыми ею. Эта возможность позволяет наладить производство при более высоких средних суммарных издержках в расчете на единицу продукта. Это хорошо видно на рис. 13.5, поскольку вертикальный отрезок от горизонтальной оси до точки В длиннее, чем вертикальный отрезок от горизонтальной оси до точки С. Данный факт означает, что фирмы в монополистически конкурентных отраслях не эффективны в той мере, которая присуща фирмам из конкурентных отраслей.
