Текст книги "Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»"
Автор книги: Алексей Емельянов
Соавторы: Денис Вавулин,Вячеслав Федотов
Жанр:
Юриспруденция
сообщить о нарушении
Текущая страница: 14 (всего у книги 14 страниц)
3. В состав временной администрации входят руководитель временной администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной администрации. Руководителем (заместителем руководителя) временной администрации назначается должностное лицо федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Порядок назначения временной администрации и регламент ее деятельности определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и работники службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой организации, в том числе участники клиринга, а также должностные лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;
3) участники клиринговой организации, а также их должностные лица и работники;
4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3 настоящей части.
5. Руководитель временной администрации действует от имени клиринговой организации без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий.
6. Временная администрация получает от работников клиринговой организации и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по обеспечению сохранности этого имущества и совершает иные действия в целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к указанной информации.
7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации, руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом.
8. Расходы временной администрации осуществляются за счет средств клиринговой организации. Представители федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, входящие в состав временной администрации, не получают вознаграждения от клиринговой организации.
1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ устанавливает нормы, касающиеся временной администрации клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией.
2. Как следует из смысла ч. 1 ст. 29 Закона № 7-ФЗ, временной администрацией является специальный орган управления клиринговой организации, назначаемый ФСФР России в соответствии с комментируемой статьей Закона № 7-ФЗ.
ФСФР России принимает решение о назначение в клиринговую организацию, не являющуюся кредитной организацией, временной администрации в процессе выполнения действий, связанных с аннулированием лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
Исчерпывающий перечень оснований для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности представлен в ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ. Таких оснований всего восемь. Однако не каждое из них является основанием для введения ФСФР России в клиринговую организацию временной администрации. ФСФР России вводит в клиринговую организацию временную администрацию, если ее лицензия аннулирована по следующим причинам: подача письменного заявления об аннулировании лицензии (п. 1 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
неосуществление клиринговой деятельности в течение полутора лет подряд (п. 7 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
признание клиринговой организации банкротом (п. 8 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ).
По другим причинам, являющимся основаниями для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности, ФСФР России временную администрацию в клиринговую организацию не назначает. Таким образом, не является основанием для введения в клиринговую организацию временной администрации аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности по следующим основаниям:
неисполнение предписания ФСФР России о запрете на проведение всех или части операций (п. 2 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
неоднократное в течение одного года неисполнение в установленный срок предписания ФСФР России, за исключением предписания, указанного выше (п. 3 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
неоднократное в течение одного года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами РФ, при осуществлении клиринговой деятельности (п. 4 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
неоднократное в течение одного года нарушение требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ, при осуществлении клиринговой деятельности (п. 5 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ);
неоднократное в течение одного года нарушение клиринговой организацией требований, установленных Законом № 7-ФЗ и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами (п. 6 ч. 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ).
Временная администрация назначается в клиринговую организацию, у которой аннулирована лицензия, если она не исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества участников клиринга, в том числе имущества, переданного в индивидуальное клиринговое обеспечение и внесенного в форме взноса в гарантийный фонд.
ФСФР России не вправе назначать временную администрацию, предусмотренную ст. 29 Закона № 7-ФЗ, при наличии оснований, предусмотренных п. 1 ст. 183.5 Закона «О несостоятельности (банкротстве)», а именно:
1) ФСФР России выявлены:
неоднократный отказ в течение месяца в удовлетворении требований кредиторов по денежным обязательствам (поди. 1п. 1ст. 183.2 Закона «О несостоятельности (банкротстве)»);
неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей в срок свыше десяти рабочих дней со дня наступления даты ее исполнения (подп. 2 п. 1 ст. 183.2 Закона «О несостоятельности (банкротстве)»);
2) ФСФР России в ходе выездной проверки в порядке, установленном п. 4 ст. 183.2 Закона «О несостоятельности (банкротстве)», или по результатам анализа плана восстановления платежеспособности клиринговой организации в соответствии с п. 3 ст. 183.2 Закона «О несостоятельности (банкротстве)» принято решение о назначении временной администрации финансовой организации для реализации плана восстановления ее платежеспособности или контроля за его реализацией;
3) клиринговая организация не исполняет или ненадлежащим образом исполняет план восстановления ее платежеспособности.
3. В части 2 ст. 29 Закона № 7-ФЗ установлено, что ФСФР России решением о назначении временной администрации утверждает и ее персональный состав. Также на период деятельности временной администрации им могут быть ограничены или приостановлены полномочия исполнительных органов клиринговой организации.
4. В части 3 ст. 29 Закона № 7-ФЗ определены основы организационной структуры временной администрации клиринговой организации.
Ее возглавляет руководитель. При необходимости в состав временной администрации может быть введен заместитель руководителя. Руководитель и его заместитель являются должностными лицами ФСФР России. Также в состав временной администрации входят члены временной администрации.
Порядок назначения временной администрации и регламент ее деятельности определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [52] .
5. В части 4 ст. 29 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность назначения в состав временной администрации клиринговой организации для ряда категорий лиц.
В частности, в состав временной администрации не могут быть назначены:
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа;
заместитель (заместители) единолично исполнительного органа;
члены совета директоров (наблюдательного совета);
члены коллегиального исполнительного органа;
главный бухгалтер (бухгалтер);
руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры);
руководитель и работники службы внутреннего контроля;
перечисленные выше должностные лица основных или дочерних обществ клиринговой организации;
лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой организации, в том числе участники клиринга, а также их должностные лица и работника!;
участники клиринговой организации, а также их должностные лица и работника!.
Также в состав временной администрации не могут быть назначены супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственника! по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга участника клиринговой организации – физического лица, а также должностных лиц участника – юридического лица.
6. Частью 5 ст. 29 Закона № 7-ФЗ руководитель временной администрации наделяется правом при совершении любых юридических и фактических действий действовать от имени клиринговой организации без доверенности.
7. В части 6 ст. 29 Закона № 7-ФЗ установлены основные права временной администрации при осуществлении ею своих функций.
В частности, временная администрация вправе: получать от работников клиринговой организации и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга, переданного клиринговой организации;
принимать меры по обеспечению сохранности этого имущества и совершать иные действия в целях обеспечения интересов участников клиринга.
Для реализации своих полномочий временная администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга, переданного клиринговой организации, а также доступ к указанной информации.
8. В части 7 ст. 29 Закона № 7-ФЗ определен порядок действия временной администрации в случае, когда при осуществлении ею своих функций выявляются признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации.
В такой ситуации руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом.
9. В части 8 ст. 29 Закона № 7-ФЗ определен порядок возмещения расходов временной администрации, связанных с осуществлением ею своих функций.
Расходы временной администрации осуществляются за счет средств самой клиринговой организации.
Представители ФСФР России, входящие в состав временной администрации, не получают вознаграждения от клиринговой организации.
Статья 30. Заключительные положения
...
1. Осуществление клиринговой деятельности после дня вступления в силу настоящего Федерального закона допускается только на основании лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.
2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным законом деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального закона. Указанные организации обязаны получить предусмотренную настоящим Федеральным законом лицензию на осуществление клиринговой деятельности или прекратить осуществление такой деятельности до 1 января 2013 года.
3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим Федеральным законом деятельность надень вступления в силу настоящего Федерального закона, сохраняют силу до 1 января 2013 года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих настоящему Федеральному закону. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе продлить указанный срок до 1 января 2014 года.
4. Клиринговые организации, осуществляющие функции центрального контрагента и совмещающие свою деятельность с деятельностью по организации торговли надень вступления в силу настоящего Федерального закона, вправе совмещать осуществление указанных видов деятельности и функций до 1 января 2014 года.
1. В комментируемой статье установлены переходные положения, связанные со вступлением в силу Закона № 7-ФЗ.
2. Как следует из ч. 1 ст. 30 Закона № 7-ФЗ, осуществление клиринговой деятельности после дня вступления комментируемого законодательного акта возможно только на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, выдаваемой в соответствии со ст. 26 Закона № 7-ФЗ.
3. В части 2 ст. 30 Закона № 7-ФЗ установлены изъятия из нормы, рассмотренной выше.
Если на день вступления в силу Закона № 7-ФЗ организация осуществляла клиринговую деятельность на основании лицензий, выданных в соответствии с иными законами, в частности Законом «О рынке ценных бумаг», то такие организации могут продолжать осуществлять свою деятельность на основании ранее выданных лицензий.
Однако срок действия ранее выданных лицензий ограничен. Он истекает 31 декабря 2013 г. Для осуществления клиринговой деятельности с 1 января 2013 г. организация должна получить лицензию на осуществление клиринговой деятельности, согласно нормам Закона № 7-ФЗ. В противном случае организация обязана прекратить осуществление клиринговой деятельности.
4. Согласно ч. 3 ст. 30 Закона № 7-ФЗ правила осуществления клиринговой деятельности и другие документы клиринговой организации, осуществлявшей клиринговую деятельность на день вступления в силу Закона № 7-ФЗ, остаются в силе до 1 января 2013 г. или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих Закону № 7-ФЗ. ФСФР России может продлить еще на один год, т. е. до 1 января 2014 г.
5. Часть 4 Закона № 7-ФЗ разрешает клиринговым организациям, которые на день вступления в силу Закона № 7-ФЗ осуществляли функции центрального контрагента, совмещая при этом свою деятельность с деятельностью по организации торговли, могут осуществлять указанные виды деятельности и функции на условиях совмещения только до 1 января 2014 г.
Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона
...
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 года.
1. Комментируемая статья определяет порядок вступления в силу Закона № 7-ФЗ.
2. В части 3 ст. 15 Конституции РФ установлено следующее:
1) законы подлежат официальному опубликованию;
2) неопубликованные законы не применяются;
3) любые нормативные правовые акты, затрагивающие права, свободы и обязанности человека и гражданина, не могут применяться, если они не опубликованы официально для всеобщего сведения.
Порядок опубликования и вступления в силу федеральных законов определен Федеральным законом от 14 июня 1994 г. № 5-ФЗ [53] .
На территории РФ применяются только те федеральные законы, которые официально опубликованы (ст. 1 Закона № 5-ФЗ).
Датой принятия федерального закона считается день принятия его ГД РФ в окончательной редакции (ст. 2 Закона № 5-ФЗ).
Федеральные законы подлежат официальному опубликованию в течение семи дней после дня их подписания Президентом РФ (ст. 3 Закона № 5-ФЗ).
Официальным опубликованием федерального закона считается первая публикация его полного текста в «Парламентской газете», «Российской газете» или СЗ РФ (ст. 4 Закона № 5-ФЗ).
Как следует из ст. 6 Закона № 5-ФЗ, в общем случае федеральные законы вступают в силу одновременно на всей территории России по истечении 10 дней после дня их официального опубликования. Вместе с тем в ст. 6 Закона № 5-ФЗ установлено, что в самих законах может быть установлен другой порядок вступления их в силу.
Как будет показано ниже, именно в таком порядке вступает в силу Закон № 7-ФЗ.
3. Закон № 7-ФЗ был принят ГД РФ 28 января 2011 г., одобрен СФ 2 февраля 2011 г., подписан Президентом РФ 7 февраля 2011 г.
Первая официальная публикация текста Закона № 7-ФЗ состоялась в «Российской газете» от 11 февраля 2011 г. № 29. Затем текст Закона № 224-ФЗ был опубликован в СЗ РФ от 14 февраля 2011 г. № 7 и в «Парламентской газете» от 18–24 февраля 2011 г. № 8.
Согласно ст. 31 Закон № 7-ФЗ вступает в силу с 1 января 2012 г.
4. В связи с принятием Закона № 7-ФЗ изменения, касающиеся порядка осуществления клиринговой деятельности, были внесены Законом от 7 февраля 2011 г. № 8-ФЗ в отдельные законодательные акты РФ, регулирующие экономику и финансы.
В частности, изменения коснулись ряда положений следующих федеральных законов:
Закон «О банках и банковской деятельности»;
Закон «О рынке ценных бумаг»;
Закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
Закон «О несостоятельности (банкротстве)»;
КоАП РФ;
Закон «О третейских судах в Российской Федерации»;
Закон «О валютном регулировании и валютном контроле»;
Закон «Об электроэнергетике»;
Закон «Об исполнительном производстве»;
Закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
Изменения, внесенные Законом от 7 февраля 2011 г. № 8-ФЗ, в перечисленные выше законодательные акты вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением некоторых положений, вступающих в силу в различные сроки, последним из которых является 1 января 2013 г.
Примечания
1
Утрачивает силу с 1 января 2013 г. (п. 4 ст. 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 8-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»).
2
Российская газета. – 2010. – № 228; СЗ РФ. – 2010. – № 41 (ч. 2). – Ст. 5193; Парламентская газета. – 2010. – № 51–54.
3
На момент подготовки комментария не были определены.
4
Российская газета. – 2010. – № 168; СЗ РФ. – 2010. – № 31. – Ст. 4177.
5
На момент подготовки комментария не были определены.
6
БНА ФОИВ. – 2006. – № 6.
7
БНА ФОИВ. – 2010. – № 21
8
Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.
9
Для целей Закона № 7-ФЗ финансовой организацией признается профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа.
10
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
11
То же.
12
БНА ФОИВ. – 2007. – № 50.
13
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
14
Российская газета. – 2009. – № 25.
15
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
16
То же.
17
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
18
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
19
То же.
20
Взаимосвязанный договор – договор, заключенный с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, на основании оферты, в том числе на основании поданной на организованных торгах заявки, условия которой соответствовали оферте, в том числе поданной на организованных торгах заявке, на основании которой был заключен являющийся недействительным договор с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента.
21
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
22
То же.
23
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
24
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
25
Гражданское право: В 2 т. – Т. II. – Полутом 2: Учебник / отв. ред. проф. Е.А. Суханов. – М.: БЕК, 2000.
26
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
27
То же.
28
СЗ РФ. – 2002. – № 30. – Ст. 3019.
29
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
30
То же.
31
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
32
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
33
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
34
То же.
35
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
36
Российская газета. – 2004. – № 50; СЗ РФ. – 2004. – № 11. – Ст. 945.
37
Российская газета. – 2004. – № 77; СЗ РФ. – 2004. – № 16. – Ст. 1564.
38
СЗ РФ. – 2004. – № 27. – Ст. 2780; Российская газета. – 2004. – № 142.
39
БНА ФОИВ. – 2006. – № 21.
40
БНА ФОИВ. – 2006.– № 30.
41
БНА ФОИВ, – 2008. – № 4.
42
СЗ РФ. – 1995. – № 33. – Ст. 3349; Российская газета. – 1995. – № 160.
43
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
44
То же.
45
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
46
Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 10 июня 2004 г. № А65-24553/2003-3.
47
На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.
48
БНА ФОИВ, – 2010. – № 23.
49
СЗ РФ. – 2002. – № 30. – Ст. 3019.
50
СЗРФ. – 2002. – № 30, – Ст. 3019.
51
Там же.
52
СЗ РФ. – 2002. – № 30. – Ст. 3019.
53
Российская газета. – 1994. – № 111; СЗ РФ. – 1994. – № 8. – Ст. 801.
