Текст книги "Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»"
Автор книги: Алексей Емельянов
Соавторы: Денис Вавулин,Вячеслав Федотов
Жанр:
Юриспруденция
сообщить о нарушении
Текущая страница: 10 (всего у книги 14 страниц)
13. В части 15 ст. 23 Закона № 7-ФЗ определены возможные способы удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, при неисполнении или ненадлежащим исполнении участником клиринга своих обязательств. Всего таких способов четыре, в том числе:
передача имущества кредитору в счет исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым обеспечением;
продажа имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его креди тору;
приобретение за счет индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением;
заключение договоров репо и иных договоров, предусмотренных нормативными правовыми актами ФСФР России, и передача имущества, полученного по таким договорам, кредитору.
Клиринговая организация может по своему выбору использовать перечисленные выше способы удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением.
14. В части 16 ст. 23 Закона № 7-ФЗ установлены особенности реализации переданных в состав индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг, допущенных к организованным торгам.
Продажа таких ценных бумаг осуществляется на организованных торгах. При этом для участия в организованных торгах клиринговой
организации не требуется наличие лицензии, позволяющей участвовать в организованных торгах. Речь идет о лицензиях профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.
Если продажа ценных бумаг невозможна, то их продажа осуществляется в порядке, установленном соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
15. В части 17 ст. 23 Закона № 7-ФЗ установлено, что имущество (за исключением ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке), являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, реализуется в порядке, который определяется соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении. При этом ФСФР России вправе устанавливать требования к порядку продажи имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением.
16. Частью 18 ст. 23 Закона № 7-ФЗ определено, что передача имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, исходя из стоимости указанного имущества.
Порядок определения такой стоимости устанавливает соглашение об индивидуальном клиринговом обеспечении.
ФСФР России в своих нормативных правовых актах вправе установить требования к порядку определения указанной стоимости.
17. Из части 19 ст. 23 Закона № 7-ФЗ следует, что при продаже или передаче имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, сумма, полученная от продажи, и (или) стоимость, по которой указанное имущество передано кредитору в счет исполнения обязательства, зачитываются клиринговой организацией в счет исполнения обеспечиваемых обязательств. Порядок осуществления такого рода зачета определяется правилами клиринга.
18. В части 20 ст. 23 Закона № 7-ФЗ установлено, что, если после удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, сумма, вырученная от продажи имущества, являющегося предметом такого обеспечения, и (или) стоимость, по которой имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору в счет исполнения обязательства, превышает размер обеспеченного требования, разница подлежит возврату должнику – участнику клиринга.
19. В части 21 ст. 23 Закона № 7-ФЗ установлено, что удовлетворение требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, не требует:
предварительного уведомления должника – участника клиринга;
решения суда или иного государственного органа (органа местного самоуправления);
проведения публичных торгов, за исключением случаев, когда соблюдение указанных условий предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
Иные условия, соблюдение которых необходимо для удовлетворения требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, могут быть предусмотрены соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
20. Из части 22 ст. 23 Закона № 7-ФЗ следует, что при обращении взыскания на имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, в том числе при несостоятельности (банкротстве) участника клиринга, а также его ареста, стоимость такого имущества определяется исходя из его стоимости, определенной в порядке, установленном соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
21. Норма ч. 23 ст. 23 Закона № 7-ФЗ предписывает клиринговой организации при прекращении договора об оказании клиринговых услуг возвращать участнику клиринга имущество, являющееся индивидуальным клиринговым обеспечением, или денежные средства.
Сумма денежных средств, подлежащих возврату клиринговой организацией участнику клиринга, определяется исходя из стоимости имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, рассчитанной на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг.
Порядок определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР России [32] .
Статья 24. Коллективное клиринговое обеспечение
...
1. Коллективным клиринговым обеспечением является способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств любого из участников клиринга, в соответствии с которым удовлетворение требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, в случаях, установленных соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, осуществляется за счет имущества, являющегося предметом коллективного клирингового обеспечения (далее – гарантийный фонд). Удовлетворение требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, осуществляется в порядке, аналогичном порядку, предусмотренному статьей 23 настоящего Федерального закона.
2. Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за счет взносов участников клиринга и иных лиц. Лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство по внесению такого взноса, обязано возместить убытки, причиненные клиринговой организации, лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, иным участникам клиринга в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения указанного обязательства.
3. Требование о передаче имущества в гарантийный фонд не распространяется на Банк России и Министерство финансов Российской Федерации.
4. Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах). Правила клиринга могут предусматривать создание нескольких гарантийных фондов. Различные гарантийные фонды могут находиться на одном клиринговом счете.
5. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Дополнительные требования к имуществу, которое может составлять гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. Имущество, обремененное залогом, не может составлять гарантийный фонд.
6. Порядок определения размера взноса в гарантийный фонд устанавливается соглашением о коллективном клиринговом обеспечении в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
7. Клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, вправе в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков размещать денежные средства, составляющие гарантийный фонд, во вклады в кредитных организациях. Доходы по таким вкладам включаются в состав гарантийного фонда, если иное не предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении.
8. Клиринговая организация вправе использовать в своих интересах денежные средства гарантийного фонда, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. В этом случае денежные средства гарантийного фонда зачисляются клиринговой организацией на ее собственный банковский счет. Клиринговая организация обязана возвратить в гарантийный фонд денежные средства в сумме и срок, которые необходимы для удовлетворения требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением.
9. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу, имущество такого участника клиринга, составляющее гарантийный фонд, используется для удовлетворения требований по таким обязательствам. При недостаточности указанного имущества в порядке, предусмотренном соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, используется имущество иных лиц, составляющее гарантийный фонд. В этом случае указанный участник клиринга обязан возместить стоимость использованного имущества.
10. Если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, клиринговая организация вправе за счет гарантийного фонда предоставлять займы лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, или участнику клиринга, не исполнившему обязательств, включенных в клиринговый пул, при условии предоставления ими обеспечения или заключать с указанными лицами договоры репо и иные договоры, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Все обязательства по указанным договорам должны быть исполнены в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты их заключения.
11. По договорам, заключенным клиринговой организацией за счет гарантийного фонда, клиринговая организация приобретает права и становится обязанной.
12. Клиринговая организация осуществляет все юридические и фактические действия, необходимые для удовлетворения требований по обязательствам за счет гарантийного фонда.
13. Расходы, связанные с удовлетворением требований по обязательствам, указанным в части 9 настоящей статьи, а также с заключением и исполнением клиринговой организацией договоров, указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляются за счет гарантийного фонда.
14. Совершение за счет гарантийного фонда сделки с нарушением требований, установленных настоящей статьей, не влечет недействительности такой сделки. По указанной сделке клиринговая организация отвечает только принадлежащим ей имуществом.
15. В случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг участнику клиринга возвращаются имущество, внесенное в гарантийный фонд, или денежные средства. Сумма денежных средств, подлежащих возврату участнику клиринга, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг, пропорционально взносу такого участника клиринга. В случае, если гарантийный фонд формируется не только за счет взносов участников клиринга, но и за счет взносов иных лиц, правилами клиринга должны быть определены условия и порядок возврата имущества, внесенного ими в гарантийный фонд, или денежных средств. Сумма денежных средств, подлежащих возврату таким лицам, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной надень, определенный правилами клиринга, пропорционально взносу таких лиц. Порядок определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
1. В комментируемой статье Закона № 7-ФЗ установлены нормы, касающиеся коллективного клирингового обеспечения. 2. Как следует из ч. 2 ст. 22 Закона № 7-ФЗ, при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента, а также в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами ФСФР России, исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно быть обеспечено коллективным клиринговым обеспечением.
В статье 2 Закона № 7-ФЗ, содержащей определения основных понятий, используемых в комментируемом законодательном акте, коллективное клиринговое обеспечение определяется как способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств. При этом установлено, что режим коллективного клирингового обеспечения регулирует ст. 24 Закона № 7-ФЗ.
Из части 1 ст. 24 Закона № 7-ФЗ можно сделать вывод, что коллективное клиринговое обеспечение по своей сути представляет собой гарантийный фонд. Он формируется непосредственно клиринговой организацией за счет взносов участников клиринга. За счет имущества, составляющего гарантийный фонд, обеспечивается исполнение допущенных к клирингу обязательств любого из участников клиринга в случаях, установленных соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. Порядок удовлетворения требований, обеспеченных гарантийным фондом, аналогичен порядку удовлетворения требований за счет индивидуального клирингового обеспечения, предусмотренному ст. 23 Закона № 7-ФЗ.
3. В части 2 ст. 24 Закона № 7-ФЗ установлено, что гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за счет обязательных взносов участников клиринга и иных лиц.
Если лицо не исполнило или ненадлежащим образом исполнило обязательство по внесению такого взноса, то оно должно возместить убытки, причиненные своими действиями следующим лицам:
клиринговой организации;
центральному контрагенту;
иным участникам клиринга.
4. В части 3 ст. 24 Закона № 7-ФЗ содержится изъятие из общего правила, касающегося передачи имущества в гарантийный фонд. Так, не должны передавать имущество в гарантийный фонд Банк России и Минфин России.
5. Норма, установленная в ч. 4 ст. 24 Закона № 7-ФЗ, обязывает клиринговую организацию обособить гарантийный фонд от собственного имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах). При этом клиринговой организации предоставлено право на формирование нескольких гарантийных фондов. Они могут быть размещены на одном клиринговом счете.
6. В части 5 ст. 24 Закона № 7-ФЗ определено имущество, которое может быть передано в состав гарантийного фонда.
Так, в гарантийный фонд может быть включено следующее имущество:
денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте;
ценные бумаги;
иное имущество, определенное нормативными правовыми актами ФСФР России.
Дополнительные требования к имуществу, которое может составлять гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены соглашением о коллективном клиринговом обеспечении.
Не может быть включено в состав гарантийного фонда имущество, обремененное залогом.
7. Из смысла ч. 6 ст. 24 Закона № 7-ФЗ следует, что требования к порядку определения размера взноса в гарантийный фонд устанавливает в своих нормативных правовых актах ФСФР России [33] . Каждая клиринговая организация в соглашении о коллективном клиринговом обеспечении на основании требований ФСФР России устанавливает порядок определения размера взноса в ее гарантийный фонд.
8. В части 7 ст. 24 Закона № 7-ФЗ клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, наделяется правом на размещение денежных средств, составляющих гарантийный фонд, во вклады в кредитных организациях. Очевидно, что такие вложения являются доходными. Доходы, получаемые клиринговой организацией, подлежат включению в состав гарантийного фонда. Иное может быть предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. Требования к порядку размещения клиринговой организацией денежных средств во вклады в кредитных организациях устанавливают нормативные правовые акты ФСФР России [34] .
9. В части 8 ст. 24 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предоставлено право, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, использовать в своих интересах денежные средства гарантийного фонда. В таком случае денежные средства гарантийного фонда зачисляются клиринговой организацией на ее собственный банковский счет. В соглашении о коллективном обеспечении должна быть предусмотрена обязанность клиринговой организации возвратить в гарантийный фонд денежные средства в сумме и срок, которые необходимы для удовлетворения требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением.
10. Согласно ч. 9 ст. 24 Закона № 7-ФЗ при неисполнении или ненадлежащем исполнении участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу, имущество такого участника клиринга, составляющее гарантийный фонд, используется для удовлетворения требований по таким обязательствам. Если такого имущества недостаточно, то в порядке, предусмотренном соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, используется имущество иных лиц, составляющее гарантийный фонд. В этом случае указанный участник клиринга обязан возместить стоимость использованного имущества.
11. В части 10 ст. 24 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, предоставлено право за счет гарантийного фонда предоставлять займы следующим лицам:
центральному контрагенту;
участнику клиринга, не исполнившему обязательств, включенных в клиринговый пул.
Условием предоставления клиринговой организацией займов указанным лицам является предоставление ими обеспечения.
Также клиринговая организация вправе заключать с указанными лицами договоры репо и иные договоры, предусмотренные нормативными правовыми актами ФСФР России. Все обязательства по таким договорам должны быть исполнены в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты их заключения.
12. Часть 11 ст. 24 Закона № 7-ФЗ устанавливает, что по договорам, заключенным клиринговой организацией за счет гарантийного фонда, приобретает права и становится обязанной сама клиринговая организация.
13. В части 12 ст. 24 Закона № 7-ФЗ установлено, что клиринговая организация осуществляет все юридические и фактические действия, необходимые для удовлетворения требований по обязательствам за счет гарантийного фонда.
14. В части 13 ст. 24 Закона № 7-ФЗ определен источник покрытия расходов, связанных с удовлетворением требований по допущенным к клирингу обязательствам участника клиринга, не исполнившего или ненадлежащим образом исполнившего такие обязательства, а также с заключением и исполнением клирингавой организацией договоров, заключенных за счет гарантийного фонда. Такого рода расходы подлежат удовлетворению за счет гарантийного фонда.
15. В части 14 ст. 24 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой совершение за счет средств гарантийного фонда сделки с нарушением требований, установленных в комментируемой статье, не влечет недействительности такой сделки. При этом определено, что по такой сделке клиринговая организация отвечает только принадлежащим ей имуществом.
16. В части 15 ст. 24 Закона № 7-ФЗ определены последствия прекращения договора об оказании клиринговых услуг в части имущества, внесенного в гарантийный фонд.
При прекращении договора об оказании клиринговых услуг участнику клиринга возвращаются имущество, внесенное в гарантийный фонд, или денежные средства.
Сумма денежных средств, подлежащих возврату участнику клиринга, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг, пропорционально взносу такого участника клиринга.
В случае, если гарантийный фонд формируется не только за счет взносов участников клиринга, но и за счет взносов иных лиц, правилами клиринга должны быть определены условия и порядок возврата имущества, внесенного ими в гарантийный фонд, или денежных средств.
Сумма денежных средств, подлежащих возврату таким лицам, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день, определенный правилами клиринга, пропорционально взносу таких лиц.
Порядок определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР России [35] .
Глава 5 Государственное регулирование клиринговой деятельности и государственный контроль за осуществлением клиринговой деятельности
Статья 25. Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
...
1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:
1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности, в том числе принимает нормативные правовые акты, регулирующие клиринговую деятельность, а также иные нормативные правовые акты, предусмотренные настоящим Федеральным законом;
2) устанавливает единые требования к клиринговой организации, лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, к их деятельности;
3) осуществляет контроль за исполнением центральным контрагентом своих функций;
4) устанавливает требования к порядку осуществления клиринга;
5) осуществляет регистрацию правил клиринга, а также иных документов клиринговых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает порядок их регистрации;
6) осуществляет лицензирование клиринговой деятельности;
7) по согласованию с Банком России определяет порядок и условия проведения аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента, а также порядок отзыва аккредитации;
8) определяет порядок и условия проведения аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а также порядок отзыва аккредитации;
9) осуществляет аккредитацию лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок;
10) определяет требования к порядку и срокам расчета собственных средств клиринговых организаций, не являющихся кредитными организациями, а также устанавливает иные требования, направленные на снижение рисков осуществления такими организациями клиринговой деятельности;
11) по согласованию с Банком России устанавливает требования, направленные на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требования по организации внутреннего контроля клиринговой организацией, совмещающей свою деятельность с деятельностью кредитной организации;
12) по согласованию с Банком России разрабатывает методику стресс-тестирования системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
13) проводит стресс-тестирование системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
14) определяет правила раскрытия информации клиринговыми организациями, а также правила предоставления информации участникам клиринга;
15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетов, информации и уведомлений клиринговыми организациями, лицами, осуществляющими функции центральных контрагентов, а также лицами, указанными в части 1 статьи 7 настоящего Федерального закона;
16) устанавливает по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, особенности бухгалтерской отчетности клиринговых организаций, за исключением кредитных организаций;
17) устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности, а также к сроку ее хранения, если порядок и сроки хранения указанной информации не установлены иными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами;
18) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
19) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Федерального закона;
20) проводит проверки соблюдения организациями, осуществляющими аттестацию физических лиц в сфере клиринговой деятельности, условий аккредитации и осуществляет отзыв аккредитации в случае нарушения указанных условий;
21) осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
22) осуществляет проверку деятельности клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
23) принимает предусмотренные федеральными законами меры, направленные на прекращение и предотвращение нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
24) обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, а если таким юридическим лицом является кредитная организация, обращается в Банк России с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия к указанной кредитной организации;
25) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными, с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, в соответствии с условиями таких договоров;
26) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными, с Банком России на основании соглашения с ним при условии сохранения конфиденциальности полученной информации и использования ее для осуществления Банком России возложенных на него функций;
27) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.
2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объяснения в письменной или устной форме. Если доступ к информации ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть направлено (направлен) руководителем федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и форме, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, только в случае проведения проверки;
4) обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных мероприятий;
5) запрашивать и получать информацию у Банка России о деятельности и об операциях лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность.
3. При осуществлении контроля служащие федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и решения руководителя указанного органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также если это необходимо для проведения проверки в помещения других организаций, в которых находятся программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента), право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, и право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.
4. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать в письменной форме у клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и иных физических и юридических лиц, включая кредитные организации, документы и информацию, которые связаны с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента), а указанные лица обязаны представлять такие документы и информацию.
5. Информация, составляющая банковскую тайну, представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его мотивированному письменному запросу. Форма такого запроса определяется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Такой запрос может быть направлен руководителем федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его заместителями.
