Текст книги "Справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве"
Автор книги: И. Решетникова
Жанр:
Юриспруденция
сообщить о нарушении
Текущая страница: 33 (всего у книги 37 страниц)
В соответствии со ст. 113 СК РФ размер задолженности по алиментам, уплачиваемым на несовершеннолетних детей в долевом отношении к заработку (иному доходу) родителей, определяется исходя из заработка и иного дохода лица, обязанного уплачивать алименты, за период, в течение которого взыскание алиментов не производилось. В случаях если лицо, обязанное уплачивать алименты, в этот период не работало или если не будут представлены документы, подтверждающие его заработок и (или) иной доход, задолженность по алиментам определяется исходя из размера средней заработной платы в Российской Федерации на момент взыскания задолженности. Если такое определение задолженности существенно нарушает интересы одной из сторон, сторона, интересы которой нарушены, вправе обратиться в суд, который может определить задолженность в твердой денежной сумме исходя из материального и семейного положения сторон и других заслуживающих внимания обстоятельств. Обращение в суд в таких случаях может производиться путем обжалования действий судебного пристава-исполнителя по определению задолженности по алиментам (ст. 90 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве», ст. 441 ГПК).
Предмет доказывания:
1) возбуждение судебным приставом-исполнителем исполнительного производства в установленном законом порядке (ст. 9 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
2) определение судебным приставом-исполнителем задолженности по алиментам и размер такой задолженности (ст. 113 СК РФ);
3) факт неуплаты (уплаты) должником алиментов по исполнительному документу в течение того периода, за который судебный пристав-исполнитель определил задолженность;
4) период времени, в течение которого уплата алиментов должником не производилась, включая время, в течение которого удержание алиментов не производилось из его заработка по месту работы;
5) причины, по которым не производилась уплата алиментов, их характер (уважительные или неуважительные);
6) определение судебным приставом-исполнителем задолженности по алиментам в порядке, определенном семейным законодательством (ст. 113 СК РФ);
7) размер образовавшейся задолженности по алиментам (п. 4 ст. 113 СК РФ);
8) размер заработной платы или иного дохода должника за период, в течение которого уплата алиментов не производилась;
9) размер средней заработной платы в Российской Федерации на момент взыскания судебным приставом-исполнителем задолженности[271]271
Установление данного обстоятельства необходимо в случаях, когда должник, обязанный уплачивать алименты в размерах, определенных в порядке ст. 81 СК РФ, в период, в течение которого уплата алиментов не производилась, не работал или не представил документов, подтверждающих его заработок или иной доход за данный период.
[Закрыть];
10) иные обстоятельства в зависимости от конкретных обстоятельств дела (семейное положение сторон исполнительного производства и проч.).
Распределение обязанностей по доказыванию. По делам данной категории судебный пристав-исполнитель обязан доказать в суде правильность и законность своих действий, связанных с определением задолженности по алиментам и ее взысканием. Заявитель (как правило, это должник) не доказывает в суде неправомерность действий судебного пристава-исполнителя по определению задолженности по алиментам. Единственное обстоятельство, которое подлежит доказыванию заявителем, – нарушение каких-либо прав (имущественных) заявителя действиями судебного пристава-исполнителя по определению задолженности по алиментам. Однако должник, доказывающий уважительность неуплаты алиментов, должен представить в суд документы, подтверждающие уважительность неуплаты (например, больничные листы и т. д.), или документы, подтверждающие перечисление им денежных средств взыскателю (квитанции почтовых переводов, расписки в получении денежных сумм и т. п.).
Поскольку при рассмотрении любых дел об оспаривании действий судебного пристава-исполнителя взыскателем или должником (в порядке ст. 441 ГПК) к участию в деле должна быть привлечена противоположная сторона исполнительного производства, то суд с учетом правовых позиций лиц, участвующих в деле, предлагает представить им собственные расчеты задолженности по алиментам.
При рассмотрении дел об определении судебным приставом-исполнителем задолженности по алиментам необходимыми доказательствами будут:
• постановление судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства, а в случае необходимости – копия исполнительного документа, на основании которого судебный пристав возбудил исполнительное производство;
• доказательства направления или вручения должнику постановления о возбуждении исполнительного производства;
• постановление судебного пристава-исполнителя об определении задолженности по алиментам, расчет задолженности по алиментам, составленный судебным приставом-исполнителем, и др.;
• справки о заработной плате должника, иные документы, подтверждающие его доход за соответствующий период (налоговые декларации и проч.);
• справки о размерах удержаний из заработной платы должника, квитанции почтовых переводов, расписки в получении денежных сумм, выписки из книги учета сумм, поступающих на депозитный счет подразделения судебных приставов, и другие документы, подтверждающие факт уплаты алиментов и время их уплаты;
• справка государственного органа статистики о размере средней заработной платы на территории Российской Федерации;
• иные необходимые доказательства.
В соответствии со ст. 90 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» отказ судебного пристава-исполнителя в совершении исполнительных действий (бездействие судебного пристава-исполнителя) может быть обжалован взыскателем в суд. В судебной практике бездействие судебного пристава-исполнителя трактуется как непринятие им всех предусмотренных законом мер к исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе, в течение установленного законом срока совершения исполнительных действий (ст. 13 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).
Предмет доказывания:
1) возбуждение судебным приставом-исполнителем исполнительного производства в установленном законом порядке (ст. 9 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
2) неисполнение требований исполнительного документа в течение двухмесячного срока, предусмотренного для совершения исполнительных действий (ст. 13 Федерального закона «Об исполнительном производстве»)[272]272
Следует обратить внимание на то, что сложившаяся судебная практика применения законодательства об исполнительном производстве рассматривает двухмесячный срок для совершения исполнительных действий, предусмотренных ст. 13 Федерального закона «Об исполнительном производстве», как срок, установленный законодателем для обеспечения защиты прав взыскателя и непресекательный по своему характеру. Поэтому при обжаловании бездействия судебного пристава-исполнителя сам по себе факт истечения срока, предусмотренного ст. 13 Федерального закона «Об исполнительном производстве», не доказывает факт бездействия судебного пристава-исполнителя.
[Закрыть];
3) непринятие судебным приставом-исполнителем всех допустимых законом мер по исполнению требований исполнительного документа;
4) наличие обстоятельств, препятствующих совершению исполнительных действий (приостановление исполнительного производства или отложение совершения исполнительных действий, отсрочка или рассрочка исполнения требований исполнительного документа в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об исполнительном производстве»);
5) иные обстоятельства.
Распределение обязанностей по доказыванию. При обжаловании бездействия судебного пристава-исполнителя последний обязан доказать в суде, что в ходе исполнительного производства им были предприняты все допустимые законом меры по исполнению требований исполнительного документа и что неисполнение исполнительного документа в течение двухмесячного срока вызвано объективными причинами (отсутствие у должника имущества, на которое можно обратить взыскание, невозможность реализации имущества должника и т. п.). Заявитель не доказывает в суде факт бездействия судебного пристава-исполнителя.
При рассмотрении дел данной категории необходимыми доказательствами будут являться:
• постановление судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства;
• запросы, направленные судебным приставом-исполнителем в государственные органы, организации с целью установления имущества должника, на которое можно было бы обратить взыскание (запросы в учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, БТИ, ГИБДД, Гостехнадзор, банки и т. д.);
• постановления судебного пристава-исполнителя о наложении (снятии) ареста с имущества должника, акты описи и ареста имущества, акты о противодействии судебному приставу-исполнителю, акты о невозможности взыскания и другие документы, подтверждающие принятие судебным приставом-исполнителем необходимых мер для принудительного исполнения требований исполнительного документа;
• копии определений судов о приостановлении исполнительного производства, об отложении совершения исполнительных действий, об отсрочке или рассрочке исполнения требований исполнительного документа, постановление судебного пристава об отложении исполнительного производства, также могут быть представлены документы, подтверждающие обращение судебного пристава-исполнителя с заявлением о разъяснении судебного акта в случае его неясности;
• иные необходимые доказательства.
В соответствии со ст. 27 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» исполнительное производство оканчивается:
1) фактическим исполнением исполнительного документа;
2) возвращением исполнительного документа без исполнения по требованию суда или другого органа, его выдавшего, либо взыскателя;
3) возвращением исполнительного документа по основаниям, предусмотренным ст. 26 указанного Закона;
4) направлением исполнительного документа в организацию для единовременного или периодического удержания из заработка (дохода) должника;
5) направлением исполнительного документа из одной службы судебных приставов или одного подразделения в другие;
6) прекращением исполнительного производства[273]273
Судебная практика исходит из того, что перечень оснований к окончанию исполнительного производства, приведенный в ст. 27 Федерального закона «Об исполнительном производстве», носит исчерпывающий характер и расширительному толкованию не подлежит.
[Закрыть].
Постановление судебного пристава-исполнителя об окончании исполнительного производства может быть обжаловано в суд (ст. ст. 27, 90 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).
Предмет доказывания:
1) возбуждение судебным приставом-исполнителем исполнительного производства в установленном законом порядке (ст. ст. 8, 9 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
2) вынесение судебным приставом-исполнителем постановления об окончании исполнительного производства;
3) факт окончания исполнительного производства по тем основаниям, которые предусмотрены ч. 1 ст. 27 Федерального закона «Об исполнительном производстве»;
4) наличие у судебного пристава-исполнителя фактических оснований для окончания исполнительного производства;
5) иные обстоятельства в зависимости от конкретных обстоятельств дела и в зависимости от конкретного основания окончания исполнительного производства.
Распределение обязанностей по доказыванию. Обязанность доказывания в суде правильности и законности действий, связанных с окончанием исполнительного производства, лежит на судебном приставе-исполнителе. Заявитель не доказывает в суде неправомерность действий судебного пристава-исполнителя по окончании исполнительного производства. Заявитель должен обосновать и доказать только лишь факт нарушения его прав в результате окончания исполнительного производства (например, нарушение права на получение присужденного имущества или денежных средств).
Необходимыми доказательствами будут являться:
• постановление судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства;
• постановление судебного пристава-исполнителя об окончании исполнительного производства;
• доказательства наличия фактических оснований для окончания исполнительного производства (заявление взыскателя о возвращении исполнительного документа без исполнения; требование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ, о возвращении исполнительного документа без исполнения, акт о невозможности взыскания, акт об изменении места совершения исполнительных действий, определение суда о прекращении исполнительного производства и другие документы исполнительного производства).
Глава 2.Доказывание по делам о взыскании денежных сумм, не удержанных с должников
По общему правилу принудительное исполнение судебных актов и актов других органов в Российской Федерации возлагается на службы судебных приставов органов юстиции субъектов Российской Федерации. Однако в случаях, предусмотренных федеральным законом, требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств исполняются налоговыми органами, банками и иными кредитными организациями, а также другими органами, организациями, должностными лицами и гражданами (ст. 5 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве»).
Наделяя перечисленные органы, организации и граждан полномочиями по исполнению судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств, федеральный закон предусматривает возможность защиты имущественных интересов взыскателя в случае уклонения от исполнения или ненадлежащего исполнения юрисдикционного акта по вине указанных лиц. Согласно ст. 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве» взыскатель вправе предъявить к организации иск о взыскании подлежащей удержанию с должника суммы, не удержанной по вине этой организации[274]274
Такой иск не может удовлетворяться по отношению к службе судебных приставов, поскольку по смыслу ст. 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве» к организациям, виновным в неудержании с должника денежной суммы, относятся организации, указанные в ст. 5 данного Закона.
[Закрыть].
В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» исполнительный документ, в котором содержатся требования о взыскании денежных средств, может быть направлен взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию (далее – банк), если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств, либо судебному приставу-исполнителю, если такими сведениями он не располагает. При этом списание денежных средств со счета осуществляется банком на основании распоряжения клиента. По решению суда списание денежных средств, находящихся на счете, допускается без распоряжения клиента (ст. 854 ГК РФ). Согласно ст. 6 Федерального закона «Об исполнительном производстве» банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, в трехдневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств либо делают отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя.
В предмет доказывания в делах о взыскании с банков денежных сумм, не списанных со счетов должников по исполнительным документам, входят следующие факты:
1) наличие у должника счета в банке (ст. ст. 845 846 ГК РФ, ст. ст. 6, 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
КонсультантПлюс: примечание.
«Правила безналичных расчетов в народном хозяйстве» (утв. Госбанком СССР 30.09.1987 №2) утратили силу на территории Российской Федерации в связи с изданием указания ЦБ РФ от 15.06.2001 №978-У «Об упорядочении нормативных и иных актов Банка России».
2) предъявление взыскателем или судебным приставом-исполнителем к счету должника в банке надлежаще оформленного исполнительного документа (ст. ст. 854, 874, 875 ГК РФ, ст. ст. 6 – 8, 46, 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). Непоколебимым до недавнего времени считалось банковское правило, согласно которому исполнительные документы о взыскании денежных средств по исполнительным документам подлежали предъявлению к счету должника при платежном документе (инкассовом поручении, платежном требовании)[275]275
Так, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, рассмотрев в порядке надзора правомерность наложения на основании ст. 206 АПК РФ штрафа на Центральный банк РФ за неисполнение исполнительного листа, предъявленного к счету должника, пришел к выводу об отсутствии оснований к наложению штрафа в связи с непредставлением взыскателем к счету должника в банке инкассового поручения. Согласно ст. 7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации», указал Президиум Высшего Арбитражного Суда, Банк России по вопросам, отнесенным к его компетенции, издает нормативные акты. В соответствии с п. п. 279, 280, 283 Правил безналичных расчетов в народном хозяйстве, утвержденных Государственным банком СССР от 30 сентября 1987 г. №2, бесспорное списание средств со счетов производится по исполнительным документам на основании распоряжений взыскателей, представляемых на бланке платежного требования. При списании в таких случаях взыскатели представляют в банк инкассовое поручение со ссылкой на дату и номер исполнительного документа и приложением исполнительного документа. В нарушение указанного порядка взыскатель не представил в банк инкассовое поручение. Исполнительный лист арбитражного суда не является расчетным документом для совершения банковской операции по списанию денежных средств со счета плательщика и зачислению их на счет взыскателя (Вестник ВАС РФ. 1997. №9. С. 43).
[Закрыть]. Решением Верховного Суда РФ от 21 мая 1999 г. (оставленным без изменения Определением Кассационной коллегии того же суда от 1 октября 1999 г.) п. п. 283, 285, 286 Правил безналичных расчетов в народном хозяйстве, устанавливавшие порядок списания денежных средств со счетов в банках на основании исполнительных документов, были признаны недействительными. Основанием к этому послужило, по мнению Верховного Суда, несоответствие содержащихся в них правил вновь принятому Федеральному закону «Об исполнительном производстве». «Согласно ст. 6 Федерального закона „Об исполнительном производстве“, – указал Верховный Суд, – исполнительный документ, в котором содержатся требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств, может быть направлен взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию, если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств, либо судебному приставу-исполнителю, если такими сведениями он не располагает… Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, в трехдневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств либо делают отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя… Пункты 283, 285, 286 Правил не соответствуют ст. 6 Федерального закона „Об исполнительном производстве“, поскольку неправомерно возлагают на взыскателей обязанность по представлению в банк документов, не предусмотренных законом, а также ограничивают права взыскателей по направлению исполнительных документов о взыскании денежных средств для исполнения непосредственно в банк, минуя судебного исполнителя. Так, пункт 283 Правил устанавливает, что при взыскании средств на основании исполнительных… документов взыскатели представляют в банк инкассовое поручение… со ссылкой на дату и номер исполнительного… документа… Возложение на взыскателя обязанности представить в банк инкассовое поручение… не может быть признано правильным, поскольку такой нормы в Федеральном законе „Об исполнительном производстве“ не содержится. Следовательно, указанный пункт должен быть признан недействительным… Принятие такого решения влечет за собой признание незаконным и пункта 285 Правил, регламентирующего порядок представления взыскателем инкассовых поручений с приложенными исполнительными документами в учреждения банков. В соответствии с абзацем первым пункта 286 Правил при взыскании по исполнительным документам в пользу отдельных граждан учреждение банка, в котором находится счет плательщика, принимает исполнительные документы только через судебного исполнителя, состоящего при суде, в районе деятельности которого находится данное учреждение банка. Приведенная норма не может быть признана законной в связи с тем, что Федеральный закон предоставил возможность взыскателю направлять исполнительный документ непосредственно в банк или иную кредитную организацию, если он располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств…»[276]276
БВС РФ. 1999. №11. С. 4.
[Закрыть]. Определением от 1 октября 1999 г. Верховный Суд РФ в порядке ст. 206 ГПК РСФСР разъяснил, что указанные положения Правил безналичных расчетов в народном хозяйстве являются недействительными с момента вступления в силу Федерального закона «Об исполнительном производстве» (5 ноября 1997 г.). Во исполнение данного решения Верховного Суда 26 марта 2003 г. Центральным банком РФ утверждено Положение о порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями – физическими лицами[277]277
Вестник Банка России. 2003. №20.
[Закрыть];
КонсультантПлюс: примечание.
«Правила безналичных расчетов в народном хозяйстве» (утв. Госбанком СССР 30.09.1987 №2) утратили силу на территории Российской Федерации в связи с изданием указания ЦБ РФ от 15.06.2001 №978-У «Об упорядочении нормативных и иных актов Банка России».
3) наличие на счете должника в банке на момент предъявления к нему исполнительного документа денежных средств, достаточных для полного или частичного удовлетворения содержащихся в нем требований (ст. ст. 874 875 ГК РФ, ст. ст. 6, 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
4) полное или частичное исполнение банком требований исполнительного документа (ст. 875 ГК РФ, ст. ст. 6, 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
5) наличие на момент предъявления к счету должника в банке исполнительного документа платежных требований, предъявленных к данному счету, очередность удовлетворения которых предшествует очередности удовлетворения требований по исполнительному документу (ст. ст. 855 875 ГК РФ, ст. ст. 6, 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
6) возникновение вреда в виде неполученных денежных средств, которые могли быть списаны банком со счета должника в пользу взыскателя по исполнительному документу (ст. ст. 15 1064 ГК РФ, ст. 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
7) причинно-следственная связь между полным или частичным неисполнением банком требований исполнительного документа и возникновением вреда (ст. 1064 ГК РФ, ст. 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);
8) отсутствие вины банка в полном или частичном неисполнении требований исполнительного документа (ст. 1064 ГК РФ, ст. 91 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).
Распределение обязанностей по доказыванию. В соответствии со ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине. Исходя из этого, а также общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), обязанность доказать отсутствие вины банка в неисполнении требований исполнительного документа возлагается на ответчика (банк). Ответчик также должен доказать наличие других предъявленных к счету должника платежных требований, очередность удовлетворения которых предшествует очередности удовлетворения требований по исполнительному документу, полное или частичное исполнение исполнительного документа, если будет ссылаться на данное обстоятельство. Другие из вышеуказанных фактов обязан доказать истец.
Необходимые доказательства:
1) наличие у должника счета в банке-ответчике:
• справка налогового органа о счетах организации-должника в банках[278]278
О представлении налоговыми органами судебным приставам-исполнителям информации о счетах должников-организаций в банках и иных кредитных организациях см. п. п. 3.1 – 3.4 Порядка взаимодействия налоговых органов Российской Федерации и служб судебных приставов органов юстиции субъектов Российской Федерации по принудительному исполнению постановлений налоговых органов и иных исполнительных документов, утвержденного Приказом Министерства РФ по налогам и сборам и Министерства юстиции РФ от 25 июля 2000 г. №ВГ-3-10/265/215 // БНА РФ. 2000. №35.
[Закрыть];
2) предъявление к счету должника в банке-ответчике надлежаще оформленного исполнительного документа:
• копия инкассового поручения с отметкой банка-эмитента[279]279
При расчетах по инкассо банк получателя платежа (банк взыскателя или подразделения судебных приставов) именуется банком-эмитентом, а банк плательщика (должника) – исполняющим банком (ст. 874 ГК РФ).
[Закрыть] о принятии к исполнению;
• второй экземпляр заявления-поручения взыскателя физического лица на списание денежных средств с отметкой исполняющего банка о приеме (п. п. 1.2, 2.1 Положения Центрального банка РФ от 26 марта 2003 г.);
3) наличие на банковском счете должника в момент предъявления к нему исполнительного документа денежных средств; исполнение требований исполнительного документа и наличие других платежных требований:
• выписка по счету;
• копии платежных документов о списании со счета;
• копии платежных поручений;
4) размер причиненного вреда:
• копия исполнительного документа;
• справка судебного пристава-исполнителя о задолженности по исполнительному документу;
• расчет убытков[280]280
ГПК устанавливает, что к исковому заявлению прилагается, в частности, расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы (ст. 132).
[Закрыть].
