355 500 произведений, 25 200 авторов.

Электронная библиотека книг » Александр Борисов » Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное) » Текст книги (страница 4)
Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное)
  • Текст добавлен: 4 января 2022, 14:04

Текст книги "Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное)"


Автор книги: Александр Борисов



сообщить о нарушении

Текущая страница: 4 (всего у книги 17 страниц)

Статья 3. Признаки банкротства юридического лица

1. Утратил силу.

2. Юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены.

3. Положение, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, применяется, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Статья определяет признаки банкротства юридического лица:

по общему правилу п. 2 статьи это неспособность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору (указание на требования о выплате выходных пособий и об оплате труда включено Законом 2015 г. № 186-ФЗ), и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены;

согласно пункту 3 статьи Законом могут быть установлены иные правила, нежели указанное общее правило. Такие правила, предусматривающие иные сроки неисполнения обязательств и (или) обязанностей (как меньшие, так и большие), закреплены в положениях подп. 1 п. 1 ст. 18316, п. 1 ст. 1898, п. 3 ст. 190, п. 2 ст. 197 Закона применительно к банкротству соответственно финансовой организации, кредитной организации, стратегических предприятия или организации, субъекта естественных монополий.

Само по себе наличие таких признаков банкротства достаточным основанием для возбуждения арбитражным судом производства по делу о банкротстве не является. В соответствии с п. 2 ст. 6 Закона для этого необходимо также, чтобы требования к должнику – юридическому лицу в совокупности составляли не менее 300 тысяч рублей.

В статью Законом 2015 г. № 154-ФЗ внесены изменения. В прежней (первоначальной) редакции статьи, воспроизводившей положения ст. 3 Закона 1998 г. о банкротстве, говорилось также о признаках банкротства гражданина – в качестве общего правила устанавливалось, что это неспособность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, и если сумма его обязательств превышает стоимость принадлежащего ему имущества.

Статья 4. Состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей

1. Состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей определяются на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления, определяются на дату введения первой процедуры, применяемой в деле о банкротстве.

Состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей, выраженных в иностранной валюте, определяются в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации, на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

В целях участия в деле о банкротстве учитываются требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и об уплате обязательных платежей, срок исполнения которых не наступил на дату введения наблюдения.

2. Для определения наличия признаков банкротства должника учитываются:

размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, суммы займа с учетом процентов, подлежащих уплате должником, размер задолженности, возникшей вследствие неосновательного обогащения, и размер задолженности, возникшей вследствие причинения вреда имуществу кредиторов, за исключением обязательств перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, обязательств по выплате компенсации сверх возмещения вреда, обязательств по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, а также обязательств перед учредителями (участниками) должника, вытекающих из такого участия;

размер обязательных платежей без учета установленных законодательством Российской Федерации штрафов (пеней) и иных финансовых санкций.

Подлежащие применению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства неустойки (штрафы, пени), проценты за просрочку платежа, убытки в виде упущенной выгоды, подлежащие возмещению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, а также иные имущественные и (или) финансовые санкции, в том числе за неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей, не учитываются при определении наличия признаков банкротства должника.

3. Размер денежных обязательств или обязательных платежей считается установленным, если он определен судом в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

4. В случаях, если должник оспаривает требования кредиторов, размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, или обязательных платежей определяется арбитражным судом в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

5. Требования кредиторов по обязательствам, не являющимся денежными, могут быть предъявлены в суд и рассматриваются судом, арбитражным судом в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством.

В соответствии с положениями статьи определяются состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей для определения наличия признаков банкротства должника. Указания на требования о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, включены в статью Законом 2015 г. № 186-ФЗ, принятым в т. ч. в целях повышения эффективности защиты права работников на получение заработной платы и стимулирования недобросовестных работодателей к своевременной выплате заработной платы под риском банкротства.

Пункт 1 статьи устанавливает, что состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей определяются на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено комментируемым Законом. Ранее данное правило содержалось в п. 1 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве, но этим содержание данного пункта и исчерпывалось.

Разъяснения в отношении применения положений п. 1 статьи даны в п. 11 Постановления Пленума ВАС России 2003 г. № 4:

положения п. 1 статьи распространяются только на те обязательства, которые возникли до принятия заявления о признании должника банкротом;

норма абз. 1 п. 1 статьи применима к требованиям тех лиц, которые обратились в суд с заявлением о признании должника банкротом (ст. 42 Закона);

при применении нормы абз. 2 п. 1 статьи судам следует иметь в виду, что она не распространяется на случаи определения состава и размера текущих платежей (ст. 5 Закона);

состав и размер требований, указанных в заявлениях о признании должника банкротом, поступивших в суд после назначения заседания по рассмотрению обоснованности требований первого заявителя (п. 8 ст. 42 Закона), определяются на дату подачи в суд таких заявлений;

состав и размер требований кредиторов, заявленных в ходе процедуры наблюдения (ст. 71 Закона), определяются на дату введения процедуры наблюдения;

порядок определения состава и размера требований, установленный в абз. 2 п. 1 статьи, распространяется на требования, срок исполнения которых наступил до введения процедуры наблюдения, на стадии наблюдения, финансового оздоровления или внешнего управления и заявленных в последующих процедурах банкротства. При этом состав и размер требований по денежным обязательствам и обязательным платежам, возникших до принятия заявления о признании должника банкротом и заявленных после открытия конкурсного производства, во всех случаях определяются на дату открытия конкурсного производства (абз. 3 п. 1 статьи) независимо от срока исполнения денежного обязательства и обязательств по уплате обязательных платежей;

если срок исполнения по денежному обязательству или обязательному платежу наступил до введения процедуры наблюдения, а требование заявлено в ходе проведения процедуры финансового оздоровления или внешнего управления, то состав и размер такого обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения процедуры наблюдения. Если срок исполнения по обязательству или обязательному платежу наступил в период наблюдения, а требование заявлено в период финансового оздоровления или внешнего управления, то состав и размер такого обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения процедуры финансового оздоровления или внешнего управления;

при введении внешнего управления после финансового оздоровления (ст. 92 Закона) судам следует учитывать, что если срок исполнения по обязательству или обязательному платежу наступил в период финансового оздоровления, а требование заявлено в период внешнего управления, то состав и размер такого обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения внешнего управления.

При этом необходимо учитывать, что до внесения Законом 2014 г. № 482-ФЗ изменений в абз. 2 п. 1 статьи устанавливалось, что состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления и до принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, определяются на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

Письмом ВАС России от 7 февраля 2011 г. № ВАС-С03/УЧП-175 «О толковании пункта 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 № 63» сообщено, что все проценты по кредиту всегда следуют судьбе основного долга: если кредит был выдан до возбуждения дела и требование о возврате основного долга реестровое, то и все проценты по нему (в том числе за период наблюдения) будут реестровыми, а не текущими.

Законом 2008 г. № 296-ФЗ в п. 1 статьи включено положение, согласно которому в целях участия в деле о банкротстве учитываются требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, срок исполнения которых не наступил на дату введения наблюдения. Как разъяснялось в п. 1 Постановления Пленума ВАС России 2009 г. № 60, Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменено понятие текущих платежей и правовой режим обязательств, возникших до возбуждения дела о банкротстве, срок исполнения которых должен был наступить после введения наблюдения (см. коммент. к ст. 5 Закона).

В Постановлении Пленума ВАС России 2013 г. № 88 даны разъяснения в связи с возникающими в судебной практике вопросами, связанными с начислением и уплатой процентов по требованиям кредиторов при банкротстве. Согласно разъяснениям, данным в п. 1 этого Постановления, исходя из п. 1 ст. 4 и п. 1 ст. 5 Закона, если основное требование кредитора к должнику возникло до возбуждения дела о банкротстве, то и все связанные с ним дополнительные требования имеют при банкротстве тот же правовой режим, т. е. они не являются текущими и подлежат включению в реестр требований кредиторов; для указанных целей под основными требованиями понимаются требования о возврате суммы займа (ст. 810 части второй ГК РФ), об уплате цены товара, работы или услуги (ст. 485 и 709 части второй ГК РФ), суммы налога или сбора и т. п.; к упомянутым дополнительным требованиям относятся, в частности, требования об уплате процентов на сумму займа (ст. 809 части второй ГК РФ) или за неправомерное пользование чужими денежными средствами (ст. 395 части первой ГК РФ), неустойки в форме пени (ст.330 части первой ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (ст. 75 части первой НК РФ) и т. п. (обозначаются в указанном Постановлении как «проценты») и об уплате неустойки в форме штрафа.

Как отмечено в разъяснениях, данных в п. 2 Постановления Пленума ВАС России 2013 г. № 88, для целей применения абз. 1 п. 1 статьи под датой подачи заявления понимается дата его поступления в суд, а не дата вынесения судом определения о его принятии.

Положения п. 2 статьи определяют размеры денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей, учитываемых для определения наличия признаков банкротства должника. В отношении размера денежных обязательств указано, что подлежат учету:

размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги;

суммы займа с учетом процентов, подлежащих уплате должником;

размер задолженности, возникшей вследствие неосновательного обогащения;

размер задолженности, возникшей вследствие причинения вреда имуществу кредиторов.

При этом указано, что не учитываются обязательства:

перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности (до внесения Законом 2006 г. № 231-ФЗ изменения говорилось о вознаграждениях по авторским договорам);

перед учредителями (участниками) должника, вытекающих из такого участия.

Законом 2015 г. № 186-ФЗ из этого перечня исключены обязательства по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих по трудовому договору.

Законом 2011 г. № 337-ФЗ в п. 2 статьи с 1 июля 2013 г. введено указание на обязательства по выплате компенсации сверх возмещения вреда. Речь идет о нормах ст. 60 ГсК РФ (в редакции того же Закона 2011 г. № 337-ФЗ, действующей также с 1 июля 2013 г.), регламентирующих возмещение вреда, причиненного вследствие разрушения, повреждения объекта капитального строительства, нарушения требований безопасности при строительстве объекта капитального строительства, требований к обеспечению безопасной эксплуатации здания, сооружения.

Прежде в п. 2 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве содержалось подобное регулирование, но в указанном пункте не упоминались размер задолженности, возникшей вследствие неосновательного обогащения, и размер задолженности, возникшей вследствие причинения вреда имуществу кредиторов.

В отношении обязательных платежей в п. 2 статьи предусмотрено, что для определения наличия признаков банкротства должника учитывается размер обязательных платежей без учета установленных законодательством РФ штрафов (пеней) и иных финансовых санкций. Тем самым воспроизведена норма п. 3 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве.

Пункт 2 статьи также устанавливает, что при определении наличия признаков банкротства должника не учитываются:

подлежащие применению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства неустойки (штрафы, пени);

проценты за просрочку платежа;

убытки в виде упущенной выгоды, подлежащие возмещению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (в прежней редакции пункта говорилось об убытках, подлежащие возмещению за неисполнение обязательства; уточняющее изменение внесено Законом 2008 г. № 296-ФЗ);

иные имущественные и (или) финансовые санкции, в т. ч. за неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей.

Ранее соответствующее правило было сформулировано в п. 2 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве гораздо лаконичнее: подлежащие уплате за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства неустойки (штрафы, пеня) не учитываются при определении размера денежных обязательств.

Как разъяснено в п. 1 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 29, по смыслу п. 2 статьи для определения наличия признаков банкротства должника могут учитываться соответствующие суммы, взысканные судом вместо причитавшегося кредитору исполнения обязательства в натуре (стоимость не переданной кредитору оплаченной им вещи, стоимость оплаченных, но не выполненных должником работ или услуг и др.); такие требования кредиторов подлежат включению в реестр требований кредиторов в качестве требований конкурсных кредиторов и удовлетворяются в порядке, предусмотренном комментируемым Законом; такой же правовой режим распространяется и на суммы, присужденные кредитору в связи с изменением способа или порядка исполнения судебного акта или постановления иного органа (ст. 324 АПК РФ, ст. 434 ГПК РФ).

В соответствии с п. 3 статьи размер денежных обязательств или обязательных платежей считается установленным, если он определен судом в порядке, предусмотренном комментируемым Законом. Такой порядок определен в ст. 71 и 100 Закона для процедур наблюдения и внешнего управления соответственно. Прежде в п. 4 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве содержалось несколько иное правило. В частности, указывалось, что размер денежных обязательств по требованиям кредиторов считается установленным, если он подтвержден вступившим в законную силу решением суда или документами, свидетельствующими о признании должником этих требований, а также в иных случаях, предусмотренных названным Законом.

Для случаев, когда должник оспаривает требования кредиторов, пункт 4 предусматривает, что размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, или обязательных платежей определяется арбитражным судом в порядке, установленном комментируемым Законом. Порядок установления размера требований кредиторов определен в упоминавшихся ст. 71 и 100 Закона. Ранее подобная норма содержалась в п. 5 ст. 4 Закона 1998 г. о банкротстве, который непосредственно отсылал к ст. 63 «Установление размера требований кредиторов» названного Закона.

В пункте 5 статьи содержится новая норма, посвященная требованиям кредиторов по обязательствам, не являющимся денежными: такие требования могут быть предъявлены в суд и рассматриваются судом, арбитражным судом в порядке, установленном процессуальным законодательством. Согласно разъяснению, данному в п. 2 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 29, при рассмотрении указанных споров обеспечительные меры, предусмотренные процессуальным законодательством в части ограничения распоряжения ответчиком принадлежащим ему имуществом, не применяются, если в отношении должника (ответчика в исковом производстве) введены процедуры финансового оздоровления (п. 1 ст. 81 Закона), внешнего управления (п. 1 ст. 94 Закона), конкурсного производства (п. 1 ст. 126 Закона); арест имущества должника, а также иные ограничения должника в части распоряжения принадлежащим ему имуществом могут быть применены лишь по определению арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве должника.

Статья 41. Особенности определения размера денежных обязательств, возникающих из финансовых договоров

1. Обязательства из договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), которое соответствует примерным условиям договоров, предусмотренным статьей 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и (или) договоров, заключенных на условиях правил организованных торгов и (или) правил клиринга (далее – финансовые договоры), прекращаются в порядке, предусмотренном указанными генеральным соглашением (единым договором), и (или) правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга. При указанном прекращении обязательств возникает денежное обязательство (денежные обязательства), размер которого (которых) определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением, и (или) правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга.

2. Правила пункта 1 настоящей статьи применяются в отношении финансовых договоров, которые заключены до даты назначения временной администрации, или до даты принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства, или до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая дата наступила ранее.

3. Если финансовые договоры заключены на условиях генерального соглашения (единого договора), для применения правил пункта 1 настоящей статьи дополнительно к требованиям пункта 2 настоящей статьи необходимо соблюдение следующих требований:

1) одной из сторон договора (выгодоприобретателем по договору) является:

российская кредитная организация или профессиональный участник рынка ценных бумаг;

Банк России;

иностранное юридическое лицо, имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять банковскую деятельность или профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

центральный банк иностранного государства, указанного в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

международная финансовая организация;

иное российское юридическое лицо;

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования;

владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (в случаях, если они являются выгодоприобретателями по финансовому договору, заключенному управляющей компанией в интересах паевого инвестиционного фонда);

иностранное государство, субъект иностранного федеративного государства, административно-территориальное образование иностранного государства, которые указаны в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

иное иностранное юридическое лицо с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

При этом второй стороной финансового договора должно являться лицо, предусмотренное абзацами вторым-шестым настоящего подпункта;

2) запись о заключении генерального соглашения (единого договора) внесена в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием в порядке, установленном статьей 158 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

3) генеральное соглашение (единый договор) содержит порядок прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением, предусматривающий, что:

обязательства прекращаются по всем договорам, заключенным в соответствии с генеральным соглашением (единым договором);

генеральное соглашение (единый договор) содержит соответствующий требованиям подпункта 2 пункта 3 статьи 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением;

нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней).

4. Если финансовые договоры заключены на условиях правил организованных торгов и (или) правил клиринга, для применения правил пункта 1 настоящей статьи дополнительно к требованиям пункта 2 настоящей статьи указанные правила должны содержать соответствующий требованиям подпункта 61 пункта 2 статьи 4 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» порядок прекращения обязательств в связи с банкротством и определения размера нетто-обязательства.

5. Положения настоящей статьи не применяются к возникшим из правил организованных торгов и (или) правил клиринга обязательствам по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4–7 части 2 статьи 19 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

6. Положения настоящей статьи не применяются к отношениям, урегулированным параграфом 7 главы IX и главой X настоящего Федерального закона.

Статья, определяющая особенности определения размера денежных обязательств, возникающих из финансовых договоров, введена Законом 2011 г. № 8-ФЗ в связи с принятием Закона о клиринге, который согласно ч. 1 его ст. 1 (в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 403-ФЗ) устанавливает правовые основы осуществления клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность, и центральным контрагентам, а также правовые основы надзора и наблюдения за центральными контрагентами.

В юридико-технических целях сокращением «финансовые договоры» обозначаются договоры, заключенные на условиях генерального соглашения (единого договора), которое соответствует примерным условиям договоров, предусмотренным статьей 515 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39ФЗ «О рынке ценных бумаг», и (или) договоров, заключенных на условиях правил организованных торгов и (или) правил клиринга (до внесения Законом 2012 г. № 282-ФЗ уточняющего изменения говорилось о правилах организованных торгов и правилах клиринга, а не о договорах, заключенных на условии таких правил). В отношении указанных понятии необходимо отметить следующее:

указанная статья 515, введенная тем же Законом 2011 г. № 8-ФЗ, посвящена примерным условиям договоров и генеральному соглашению (единому договору) на финансовом рынке. Как предусмотрено в п. 1 указанной статьи, если стороны намерены заключить более одного договора репо, и (или) договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором);

о правилах организованных торгов говорится в ст. 4 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 325ФЗ «Об организованных торгах», согласно ч. 1 которой (в ред. Закона 2013 г. № 251-ФЗ) организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Банке России;

правилам клиринга посвящена ст. 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 7ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», в соответствии с ч. 1 которой (в ред. Закона 2013 г. № 251-ФЗ) правила клиринга утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации в Банке России.

В отношении таких финансовых договоров пункт 1 статьи устанавливает общие правила, согласно которым: во-первых, обязательства из этих договоров прекращаются в порядке, предусмотренном указанными генеральным соглашением (единым договором), и (или) правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга; во-вторых, при прекращении обязательств возникает денежное обязательство (Законом 2014 г. № 432-ФЗ включено указание на денежные обязательства), размер которого (которых) определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением, и (или) правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга.

В соответствии с п. 2 статьи эти правила применяются в отношении финансовых договоров, которые заключены до одной из следующих дат, в зависимости от того, какая из них наступила ранее:

дата назначения временной администрации;

дата принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства;

дата отзыва лицензии на осуществление банковских операций.

Положения п. 3 статьи устанавливают дополнительные требования для применения правил п. 1 статьи для случаев, когда финансовые договоры заключены на условиях генерального соглашения (единого договора). В частности, это требования:

1) требования к составу сторон договора. В положениях подп. 1 и 2 п. 2 ст. 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», к которым сделана отсылка, говорится (в ред. Закона 2013 г. № 251-ФЗ) о следующих иностранных государствах – государства, являющиеся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства, а также государства, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

2) требование внесения записи о заключении генерального соглашения (единого договора) внесена в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием в порядке, установленном статьей 158 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». До внесения Законом 2016 г. № 292-ФЗ изменений говорилось о внесении записи о заключении финансового договора в реестр, ведение которого осуществляется СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей, в порядке, предусмотренном ст. 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

3) требования к порядку прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением. В первоначальной редакции это были те же требования, которые содержатся в подп. 2 п. 3 ст. 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и к которым отсылал ранее пункт 4 статьи, но позднее абзац 3 подпункта 3 п. 3 статьи изложен Законом 2014 г. № 432-ФЗ полностью в новой редакции.


    Ваша оценка произведения:

Популярные книги за неделю